國際海運提單有哪些風險？如何防范？
時間：2023-06-06
國際海運提單，是船方或其代理人簽發(fā)的，證明已收到貨物，允許將貨物運至目的地，并交付給托運人的書面憑證。它是承運人和托運人之間的契約證明，在法律上具有物權證書的效用。海運提單的重要性不言而喻，今天，我們將為大家詳細解答國際海運提單有哪些風險？如何防范？希望對大家有參考價值。
（一）空頭提單?？疹^提單是指提單表面記載嚴格符合信用證，但與貨物的實際狀況嚴重不符甚至可能根本沒有貨。在信用證業(yè)務中，只要單據符合信用證的要求，銀行往往會憑單付款，而疏于審查單據的來源及其真實性。一些不法商人就是利用信用證“單據交易、嚴格相符”的特點進行詐騙。使用空頭提單，并注明是“清潔的”、“已裝船的”、“裝船期早于合同的交貨期”即可。而承運人只有檢查貨物表面狀況的權利和義務，無權隨意開封檢查，承運人無法知道其中貨物的真實情況。更有甚者，有的承運人與托運人勾結，聯合欺詐，虛開提單，承運人或船代公司實際并未發(fā)船。所以，只要貨物表面狀況良好，或是承運人參與欺詐，賣方就可得到清潔提單，會同其他單據一起先向銀行結匯，待收到款后便銷聲匿跡。
（二）無正本提單放貨。是指承運人把其承運的貨物交給未持有正本提單的收貨人。主要情形包括：一是進口方和承運人串通騙取出口方貨物；二是在貨物先于提單到達的情況下，進口方騙取銀行信任，利用銀行書面擔保進行無正本提單提貨，提貨后攜款私逃；三是貨物被冒領或是船方偷貨等。該類行為將損害出口方或銀行對于貨物享有的合法權利，不但違反運輸合同中應有的交貨義務，同時也構成侵權，屬于違法行為。一般來說，承運人對無提單放貨承擔全部責任，只要沒有免責事由，應負損害賠償責任而不論主觀上有無過錯。
（三）倒簽提單和預借提單。倒簽提單是指承運人應托運人的要求將提單簽發(fā)的日期早于實際裝船時間的提單，以便符合信用證對于裝船時間的規(guī)定，便于在該信用證下的結匯順利進行。預借提單又稱無貨提單，是指信用證規(guī)定裝運日期已經到了，貨物因為某些原因未能及時裝船，但是已被承運人接管，或已經開始裝運但是沒有裝運完畢，托運人出示保函，要求承運人簽發(fā)已裝船提單。這兩種行為都是偽造單據的行為，屬于托運人和承運人合謀欺騙收貨人的欺詐行為。收貨人一旦有證據證明提單的裝船日期是偽造的，就有權拒絕接受單據和拒收貨物。收貸方不僅可以追究托運人的法律責任，還可以追究承運人的責任。
（四）進口方使用貨代提單詐騙。外國進口方通過在貿易合同中簽訂FOB價格條款（外貿術語，意思是“船上交貨價”，表示貨物裝運上船后，風險轉移給買方），掌握租船、訂艙權，然后指定境外貨代安排運輸，再由境外貨代委托一家國內貨代向實際承運人訂艙、出運貨物，并由境外貨代簽發(fā)貨代提單給國內出口商作為提取貨款的憑證，而國內貨代實際托運所得正本海運提單（船東提單）交給了境外貨代。外國進口方通過境外貨代憑正本海運提單在國外提貨，但拒不對國內出口商付款。此時，國內出口商往往找不到境外貨代，而實際承運人由于已經收回了自己的海運提單，不會承擔法律責任。
（五）記名提單不能等同于物權憑證。根據海運提單的性質，很多人錯誤的認為凡是海運提單均代表貨權，屬于物權憑證，只要掌握了提單，就掌握了貨物所有權。前文已提到，海運提單根據收貨人抬頭方式的不同，可以分為記名提單、不記名提單和指示提單，其中，記名提單是不可轉讓的海運單據，按照有些國家如美國的慣例，記名提單的收貨人可以不憑正本提單，而只需提交身份證明，證明自己確系收貨人，承運人即可放貨。因此，記名提單已不能作為物權憑證，而僅僅是一份貨物收據和運輸合同的證明。
風險防范
海運提單的使用潛藏著較大風險，不僅嚴重干擾貿易雙方的正常交易，也使得作為信用中介的銀行面臨資金和聲譽的雙重損失。站在銀行的角度，建議從以下方面加強風險防范。
（一）高度重視對貿易真實性的調查。貿易背景真實是辦理貿易融資業(yè)務的前提和基礎，不僅要核查海運提單等單據的表面真實性，更要充分了解貨物的來源、交易雙方及承運人的資信情況，注重大數據分析應用，拓寬信息查詢渠道，從而降低和規(guī)避空頭提單、倒簽提單和預借提單風險。
（二）審慎選擇海運提單。一是記名提單不能背書轉讓，且涉及不出示提單也能提貨的問題，因而盡量不要選擇記名提單。目前，部分銀行對辦理貿易融資業(yè)務，已明確要求必須提供“空白抬頭空白背書、或以銀行指示為抬頭”的提單，以確保銀行控制貨權。二是在以FOB貿易術語達成交易的情況下，應選擇船東提單，不要輕易接受貨代提單，尤其是外商指定的境外貨代提單，防止貨物的控制權始終掌握在境外貨代手中。如果不得不接受貨代提單，則必須提供已在我國商務部備案的國際貨運代理企業(yè)提供的貨代提單。
（三）積極尋求司法保護。一旦發(fā)現有欺詐跡象時，應及時向海事法院提起訴訟并提出訴訟保全，涉及刑事犯罪的，應及時向公安機關報案，確保境內不法企業(yè)和人員得到懲處，最大限度減少損失。對于詐騙行為得逞的不法外商，銀行往往無處尋覓行騙人，即便能夠找到，到遙遠的國外花費數目不菲的訴訟費和律師費去打一場跨國訴訟也是困難重重。
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